董事長(zhǎng)之位長(zhǎng)期懸而未決，這不僅對(duì)公司治理造成影響，還將遭到監(jiān)管“點(diǎn)名”。

7月1日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局公布了一份頗為罕見(jiàn)的監(jiān)管文書(shū)：因副董事長(zhǎng)代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)的時(shí)間超過(guò)6個(gè)月，恒泰證券被出具警示函。

【資料圖】

在2020年底前任董事長(zhǎng)離任后，2021年1月恒泰證券董事會(huì)即選舉副董事長(zhǎng)代理董事長(zhǎng)職務(wù)，至今已有近一年半的時(shí)間。與此同時(shí)，天風(fēng)證券對(duì)恒泰證券的收購(gòu)也已進(jìn)行了兩年多的時(shí)間。恒泰證券的董事長(zhǎng)之位何時(shí)能夠敲定？業(yè)內(nèi)將持續(xù)關(guān)注。

恒泰證券遭遇警示函

此次內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)恒泰證券做出的罰單，在業(yè)內(nèi)頗為罕見(jiàn)。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)恒泰證券副董事長(zhǎng)代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)的時(shí)間已超過(guò)6個(gè)月。該行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人因故不能履行職務(wù)的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，在15個(gè)工作日內(nèi)決定由符合任職條件的人員代為履行職務(wù)，相關(guān)人員代為履行職務(wù)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎勤勉盡責(zé)，且時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。

基于此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)恒泰證券出具警示函。內(nèi)蒙古證監(jiān)要求，恒泰證券應(yīng)關(guān)注治理風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)部管理，及時(shí)消除問(wèn)題隱患，并于收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面報(bào)告。

代職時(shí)間已有一年半

實(shí)際上，恒泰證券前任董事長(zhǎng)龐介民“告別”時(shí)間已許久。

2020年12月，恒泰證券于港股市場(chǎng)及債券市場(chǎng)同期發(fā)布公告稱，掌舵恒泰證券十余年的董事長(zhǎng)龐介民因工作變動(dòng)原因，已辭去董事長(zhǎng)等多個(gè)重要職務(wù)，自12月22日起生效。

公開(kāi)資料顯示，龐介民出生于1971年，博士學(xué)歷背景，曾擔(dān)任恒泰證券法人代表、董事長(zhǎng)，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)證券與期貨學(xué)院兼職教授，著有《證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控研究》等書(shū)籍。早在2010年12月，內(nèi)蒙古證監(jiān)局就已核準(zhǔn)恒泰證券董事長(zhǎng)類人員任職資格，龐介民在恒泰證券掌舵已有十余年時(shí)間。

在龐介民離任后，2021年1月，恒泰證券公布了推行董事代行董事長(zhǎng)職務(wù)的臨時(shí)公告。經(jīng)董事會(huì)會(huì)議審議，全體董事推舉公司副董事長(zhǎng)吳誼剛代為履行董事長(zhǎng)、法定代表人及港交所授權(quán)代表職務(wù)。

在彼時(shí)的代行職務(wù)公告中，恒泰證券明確表示：代職期限為自董事會(huì)決議之日起至董事會(huì)按照相關(guān)規(guī)則選舉產(chǎn)生新任董事長(zhǎng)之日止，代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。

此后，在恒泰證券2020年、2021年兩年的年報(bào)中，董事長(zhǎng)印章處均為吳誼剛，法定代表人處則顯示“吳誼剛先生(代行)”。董監(jiān)高信息部分，2021年年報(bào)中亦披露，吳誼剛“于2021年1月7日起代行董事長(zhǎng)職務(wù)”。按此計(jì)算，吳誼剛代職時(shí)間已長(zhǎng)達(dá)一年半。

為何長(zhǎng)期懸而未決？

代行董事長(zhǎng)職責(zé)的吳誼剛，同樣是恒泰證券的“老人”。

公開(kāi)信息顯示，吳誼剛現(xiàn)年62歲，早在2003年就已出任恒泰證券總裁，任職至2015年6月。期間，吳誼剛自2008年10月起擔(dān)任恒泰證券董事，2015年6月起擔(dān)任恒泰證券副董事長(zhǎng)。此外，吳誼剛還在股東方包頭華資實(shí)業(yè)擔(dān)任董事，而非來(lái)自目前第一大股東天風(fēng)證券。

時(shí)間回到2019年，彼時(shí)天風(fēng)證券擬收購(gòu)恒泰證券29.99%股權(quán)，系證券行業(yè)繼中信證券收購(gòu)廣州證券后又一起重大并購(gòu)案，自然成為年度券業(yè)重磅消息。此后，該起收購(gòu)不斷推進(jìn)中，天風(fēng)證券自2020年起開(kāi)始分批受讓恒泰證券股權(quán)。

恒泰證券2021年年報(bào)顯示，截至2021年底，天風(fēng)證券持有其股權(quán)比例為26.49%，系第一大股東。在實(shí)控人方面，恒泰證券表示，“公司不存在控股股東和實(shí)際控制人”。

在恒泰證券目前的董監(jiān)高團(tuán)隊(duì)中，非執(zhí)行董事余磊和王琳晶分別為天風(fēng)證券的董事長(zhǎng)和總裁，股東代表監(jiān)事陳風(fēng)為天風(fēng)證券總裁助理，聯(lián)席總裁翟晨曦為天風(fēng)證券常務(wù)副總裁。

在2020年證券公司分類評(píng)價(jià)中，恒泰證券由CCC級(jí)連升4級(jí)至A類A級(jí)。彼時(shí)恒泰證券曾表示，天風(fēng)證券在成為恒泰證券第一大股東的同時(shí)，通過(guò)派駐董監(jiān)高人員全面參與公司經(jīng)營(yíng)管理，積極開(kāi)展存量風(fēng)險(xiǎn)化解，作為主要股東給予了力所能及的一切支持，卓有成效的收購(gòu)及整合工作獲得了監(jiān)管機(jī)構(gòu)和相關(guān)部門的高度肯定和認(rèn)可。

2021年，恒泰證券分類評(píng)價(jià)再次下滑四級(jí)至CCC級(jí)，其在評(píng)價(jià)期內(nèi)多次收到證監(jiān)會(huì)相關(guān)監(jiān)管措施，內(nèi)容均指向恒泰證券業(yè)務(wù)合規(guī)、內(nèi)部控制不足。

在業(yè)績(jī)方面，2021年恒泰證券合并實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入27.14億元，同比下降0.66%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2.87億元，同比下降40.57%，在2021年的“券業(yè)大年”里出現(xiàn)營(yíng)收凈利潤(rùn)“雙降”。

（文章來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)）