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上交所發(fā)布公司債券發(fā)行注冊制改革相關(guān)4項業(yè)務規(guī)則

來源:觀點網(wǎng) 時間:2022-04-24 09:00:33

觀點網(wǎng)訊:4月22日,經(jīng)中國證監(jiān)會批準,上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》和《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》4項債券業(yè)務規(guī)則。

本批次規(guī)則發(fā)布后,上交所債券市場基本形成了發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、上市掛牌、交易運行、投資者保護等業(yè)務條線全覆蓋的完整獨立規(guī)則體系;同時,業(yè)務規(guī)則數(shù)量明顯縮減,規(guī)則架構(gòu)簡明友好,便于市場主體按需查詢使用。

上交所重點從以下3個方面對規(guī)則進行了優(yōu)化完善:

一是在制度實施標準和規(guī)范方面,進一步體現(xiàn)了簡明友好特征,審核程序、審核內(nèi)容及標準的可預期性及透明度有效提升,明確終止上市情形,簡化上市掛牌要求,便利市場參與,加強權(quán)力運行監(jiān)督約束。

二是在市場建設方面,重視發(fā)揮市場內(nèi)生機制及自主約束作用,強化信息披露要求,壓實中介機構(gòu)把關(guān)責任,并完善持有人會議、受托管理制度等投資者權(quán)益保護的內(nèi)生機制,調(diào)動各市場參與方責任意識,進一步強化市場約束。

三是在市場監(jiān)管方面,根據(jù)市場發(fā)展現(xiàn)狀完善了投資者適當性要求,加大對普通投資者的保護力度,進一步明確各市場主體應當遵守的自律監(jiān)管要求,細化違規(guī)情形及相應的違規(guī)責任追究,對各類違規(guī)行為“零容忍”。

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