虎年開市3家券商收監(jiān)管罰單 存投資管理不規(guī)范、風控制度缺失等問題
來源：深圳商報 時間：2022-02-18 11:05:30
虎年開年以來僅一周多，3家券商接到監(jiān)管罰單。1月份各地監(jiān)管開出40多張罰單，相比去年同期增加了超過六成，對比往年的罰單數(shù)量彰顯出強監(jiān)管的信號。
北京證監(jiān)局近日發(fā)布對東興證券監(jiān)管措施，東興證券因開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務過程中存在資管新規(guī)落實不到位、投資管理不規(guī)范、風險管控制度存在缺失三大問題收到警示函。
新時代證券因發(fā)行公司債過程中存在違規(guī)使用募集資金、信息披露不完善問題，收到江蘇證監(jiān)局警示函。中天證券因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務及未按規(guī)定報送可疑交易報告，接到中國人民銀行沈陽分行的處罰通知。
記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，2022年以來收到證監(jiān)會及地方證監(jiān)局處罰的券商主體已增至9家，除了上述3家之外，還有川財證券、國泰君安證券、粵開證券、光大證券、宏信證券及安信證券。此外，還有多家券商的子公司、分支機構及營業(yè)部收到警示函或其他行政處罰措施，其中不乏申萬宏源、海通證券、國泰證券、廣發(fā)證券等頭部券商。
據(jù)不完全統(tǒng)計，上述券商或相關主體1月份共收到超過40張罰單。值得注意的是，2021年同期罰單數(shù)量為23張，上漲超過60%。
從罰單數(shù)量來看，最多的是浙商證券，其全資控股子公司浙商證券資產(chǎn)管理有限公司及相關業(yè)務人員共計收到11張罰單，其次是安信證券，共收到9張罰單，平安證券以5張罰單排名第三。(記者 鄒曉)
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